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美國CFTC和SEC因信息違規對摩根大通處以2億美元罰款

美國商品期貨交易委員會(CFTC)今天發布了一項指令,同時對摩根大通銀行、N.A、摩根大通證券有限責任公司和摩根大通證券有限責任公司提出指控,原因是它們未能維護、保存和提供CFTC記錄保存要求的記錄。作為CFTC注冊人,未認真監督與其業務有關的事項。

摩根大通承認命令中的事實,并承認其行為違反了《商品交易法》(CEA)和相關法規。

CFTC的命令要求摩根大通支付7500萬美元的民事罰款,停止并停止進一步違反記錄和監管要求,并從事特定的補救活動。

同樣在今天,美國證券交易委員會(SEC)宣布對摩根大通(JPMorgan Chase & Co.)旗下經紀自營商子公司摩根大通證券有限責任公司(J.P. Morgan Securities LLC)提起訴訟,原因是該公司及其員工長期以來普遍存在未能保持和保存書面溝通的問題。

美國CFTC和SEC因信息違規對摩根大通處以2億美元罰款

摩根大通承認了SEC命令中列出的事實,并承認其行為違反了聯邦證券法,并同意支付1.25億美元的罰款,并對其合規政策和程序進行有力改進,以了結此事。

CFTC的命令發現,至少自2015年7月以來,摩根大通員工(包括高管)通過未經批準的渠道在內部和外部進行溝通,包括通過個人短信和WhatsApp消息。這些書面溝通包括與摩根大通作為CFTC注冊商的業務相關的信息,這些信息是根據CFTC的強制備案要求進行維護的。摩根大通沒有維護和保存這些書面通信,而且未能在CFTC代表要求時及時提供這些信息。

該命令進一步發現,摩根大通員工廣泛使用未經授權的溝通方式開展公司業務,違反了摩根大通禁止此類溝通的政策和程序。對于未經批準的溝通方式,摩根大通在與業務相關的溝通方面沒有保持足夠的內部控制。摩根大通的一些監管人員負責確保遵守摩根大通的政策和程序,他們使用未經批準的溝通方式進行業務相關的溝通,這違反了公司的政策。

在CFTC對摩根大通的某些交易進行調查期間,CFTC的工作人員向摩根大通發出傳票,要求進行某些通信。根據從第三方收到的通信,執法局了解到,摩根大通的交易員一直在使用個人短信和WhatsApp進行通信。此外,其中一些通訊是對CFTC的傳票做出的回應。

在CFTC的工作人員將摩根大通部分交易員使用未經批準的溝通方式的情況告知摩根大通后,摩根大通通知CFTC的工作人員,該公司知道摩根大通的員工長期以來廣泛使用未經批準的方式進行業務相關溝通。

由于摩根大通未能確保員工——包括主管和高級員工——遵守公司的溝通政策和程序,摩根大通未能保持數千個與大宗商品和掉期業務有關的業務溝通,并因此未能認真監督其作為CFTC注冊人的業務,違反了CFTC的備案和監管規定。

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