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FINRA 因與客戶限價訂單相關的失敗對 StoneX 處以罰款

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分,StoneX Financial Inc.,前身為 INTL FCStone Financial Inc.,已同意支付 60,000 美元的罰款。

這起事件源於 FINRA 的 OTC 限價單顯示規則掃描,它監控成員公司對 FINRA 規則 6460 的遵守情況,並重點關注客戶限價單,這些訂單在收到後並未立即完全顯示、路由、執行或取消。

StoneX 未能立即完整地顯示、傳遞、執行或取消客戶 OTC 限價訂單。

在 2017 年第三季度和 2018 年第二季度,StoneX 運營了一個交易台,交易員需要在自動化系統之外手動處理一些訂單流,導致某些 OTC 訂單的處理出現延遲。結果,StoneX 未能完整併立即顯示、路由、執行或取消 35 個(77%)的樣本客戶限價訂單中的 27 個,其中 14 個是取消/替換訂單。這 14 個取消/更換訂單佔樣本中取消/更換訂單的 100%。因此,被告違反了 FINRA 規則 6460 和 2010。

從 2017 年 7 月到 2018 年 6 月,StoneX 未能合理監督遵守 FINRA 規則 6460。儘管該公司利用異常報告來識別在訂單合格後 30 秒以上顯示的限價訂單,但異常報告未能捕獲取消/更換訂單。因此,StoneX 違反了 FINRA 規則 3110(a) 和 2010。

除此之外,從 2017 年 7 月到 2018 年 6 月,StoneX 未能建立合理設計的書面程序以符合 FINRA 規則 6460。雖然該公司的程序需要對訂單進行監督審查以符合 FINRA 規則 6460,但該公司的書面程序未能就如何進行此類審查向主管提供合理的指導和指示。因此,被告違反了 FINRA 規則 3110(b) 和 2010。

除了 60,000 美元的罰款外,StoneX 還同意進行譴責。


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