交易商監管

• FCA 對 Binance 和 Eqonex Limited 近期聲明的評論

  英國金融行為監管局 (FCA 表示，它知道 Eqonex Limited 和幣安集團最近發表的聲明，確認一家名為 Bifinity 的實體將向 EQONEX 提供 3600 萬美元的可轉換貸款。通過這筆貸款，Bifinity 獲得了對 E...

  2022-03-08 20:14:2913查看详情

• CFTC 無法在 ROFX 案中找到關鍵被告

  商品期貨交易委員會 (CFTC 已確認無法確定欺詐性外匯計劃ROFX背後的個人 Jase Davis 的當前地址或下落。儘管監管機構在打擊欺詐計劃的行動中取得了一些進展，但顯然很難找到戴維斯。根據提交給佛羅里達州南區法院的一份文件，CFT...

  2022-03-07 19:58:3017查看详情

• FCA 拒絕 NWUS 進行受監管活動的申請

  英國金融行為監管局 (FCA 已確認已拒絕 NWUS Ltd 根據該法案第 55A 條提出的第 4A 部分許可進行某些受監管活動的申請。該公司已申請監管許可開展有限許可債務調整和提供信用信息服務等活動。FCA 解釋說，它無法確保 NWUS...

  2022-03-07 19:52:2022查看详情

• FCA 採取果斷行動應對加密資產、鍋爐房和恢復室詐騙

  英國金融監管機構金融行為監管局 (FCA 宣布，它正在採取果斷行動來應對消費者投資市場的損害，因為今天公佈的數據顯示，它已阻止四分之一的公司進入該市場。FCA 還敦促消費者成為 InvestSmart 和 ScamSmart，因為向其報告...

  2022-03-03 17:39:1813查看详情

• 俄羅斯外匯自律協會宣佈為經紀商提供救濟

  俄羅斯外匯交易商協會 ( AFD 已宣佈為其成員 - 擁有俄羅斯中央銀行頒發的外匯交易商許可證的經紀人提供一些救濟。其中一些公司，例如VTB Forex，其業務受到對相關商業實體實施的製裁的嚴重影響。VTB Forex 已停止所有外匯服...

  2022-03-02 20:16:28276查看详情

• FCA 在 2021 年第四季度收到 279 份新的舉報報告

  英國金融行為監管局 (FCA 公佈了 2021 年最後一個季度的舉報數據。數據顯示了 FCA 在 2021 年 10 月至 2021 年 12 月期間收到的新舉報數量以及所涉及的指控類型。監管機構評估其收到的每一個屬於其職權範圍的舉報案件...

  2022-03-01 20:45:3816查看详情

• 新西蘭監管機構譴責 CTRL Investments 違反許可證的行為

  新西蘭金融市場管理局 (FMA 已譴責 CTRL Investments Limited 違反其衍生品發行人 (DI 許可證的條件。通過對 DI 行業的持續監控，FMA 發現 CTRL 嚴重違反了其許可證的兩個標準條件，未能遵守某些外包...

  2022-03-01 20:43:1717查看详情

• FCA 成立新的二級市場諮詢委員會

  英國金融行為監管局 (FCA 正在建立一個新的二級市場諮詢委員會，並正在尋找市場參與者的加入意向。該委員會的目的是支持 FCA 批發二級市場在股票、衍生品、固定收益和商品衍生品方面的工作。委員會的任務是：幫助開展改革以改善市場競爭、加強消...

  2022-03-01 20:36:3116查看详情

• 奧地利的 FMA 暫停 Sberbank Europe AG

  奧地利金融市場管理局 (FMA 代表歐洲主管銀行的決議機構，總部位於布魯塞爾的單一決議委員會 (SRB 今天對“Sberbank Europe AG”實施了臨時暫停，直到 01 日 23:59 2022 年 3 月，通過行政決定立即生效...

  2022-02-28 21:07:5818查看详情

• FCA 因與 Premier FX 相關的監管失誤而對巴克萊處以 783,800 英鎊的罰款

  英國金融行為監管局 (FCA 已對巴克萊銀行 ( Barclays Bank Plc 處以 783,800 英鎊的罰款，原因是其與倒閉的支付公司 Premier FX 的關係存在監督失誤。巴克萊銀行是 Premier FX 在英國的唯一...

  2022-02-28 21:02:258查看详情

• CFTC 在針對 ROFX 的訴訟中推動違約條目

  美國商品期貨交易委員會 (CFTC 正在推動針對欺詐性外匯計劃 ROFX的訴訟中對四名被告的違約條目。根據提交給佛羅里達州南部地區法院的動議，CFTC 要求對(1 Borys Konovalenko、(2 Easy Com LLC、(...

  2022-02-28 21:01:217查看详情

• FCA 向 Finablr 發出最終通知

  英國金融行為監管局 (FCA 宣布，在拒絕取消其高級上市申請後，已向 Finablr 發出最終通知。2022 年 12 月 16 日，FCA 宣布已向 Finablr plc 發出決定通知，拒絕該公司參照 LR 5.2.7R 取消其溢價上市...

  2022-02-26 15:54:128查看详情

• FINRA 因未能實施市場准入控製而對巴克萊資本處以罰款

  作為與金融業監管局 (FINRA 和解的一部分，巴克萊資本公司已同意支付 350,000 美元的罰款。從 2014 年 2 月到 2019 年 9 月，巴克萊的指數期權流量衍生品交易台提交訂單以參與某些波動性產品的月度特別開盤報價 (SOQ...

  2022-02-26 15:52:466查看详情

• Fusion Fx 和 Magnates Trade 的網站在意大利被封鎖

  意大利公司和交易委員會 (CONSOB 今天發布命令，禁止訪問六個新的欺詐性投資網站，其中包括由 Fusion Fx 和 Magnates Trade 運營的網站。最新 Consob 訂單所針對的網站是：“247ProTrade”（網站...

  2022-02-26 15:44:4825查看详情

• CFTC 確保對外匯欺詐者 Casper Mikkelsen 的最終判決

  美國商品期貨交易委員會 (CFTC 贏得了對欺詐性外匯計劃 GNTFX 運營商 Casper Mikkelsen 的訴訟。2022 年 2 月 22 日，紐約南區法院法官約翰·P·克羅南 (John P. Cronan 對被告作出終審判...

  2022-02-23 21:42:127查看详情

• Admiral Markets 從愛沙尼亞監管機構處獲得輕罪判決，支付 2 萬歐元罰款

  Admiral Markets AS 是總部位於愛沙尼亞的零售外彙和差價合約經紀集團，經營 Admirals 品牌，已就愛沙尼亞金融監管機構 Finantsinspektsioon t0 就客戶交易報告對公司處以罰款的決定發表聲明。愛沙尼亞...

  2022-02-23 21:41:1027查看详情

• 歐盟委員會就零售投資的新方法進行諮詢

  歐盟委員會今天發起了一項有針對性的磋商，以收集有關如何改善歐盟零售投資的意見。委員會解釋說，雖然歐洲是世界上個人儲蓄率最高的國家之一，但與其他經濟體相比，散戶投資者對資本市場的參與水平仍然很低。這就是為什麼委員會正在準備一項新的零售投資戰略...

  2022-02-21 20:47:508查看详情

• SEC 的目標是在 PlexCorps 案中將 140 萬美元轉移給接管人

  美國證券交易委員會 (SEC 在針對欺詐性加密貨幣計劃 PlexCorps（又名 PlexCoin）以及與之相關的個人的行動方面進展緩慢。2022 年 2 月 17 日，SEC 向紐約東區法院提交了一項動議，要求批准在加拿大魁北克省的一起...

  2022-02-18 20:25:077查看详情

• 意大利已封鎖630多個非法投資網站

  根據公司和交易委員會 (CONSOB 發布的最新命令，在意大利被封鎖的非法投資網站數量已超過 630個。今天，Consob 宣布已下令關閉六個非法提供金融服務的新網站。目標實體和網站是：俄羅斯方塊集團有限公司（網站 https://cly...

  2022-02-18 20:23:3616查看详情

• Samtrade FX 管理員警告冒充公司的騙子

  陷入困境的離岸零售外匯經紀商 Samtrade FX 的臨時司法經理髮表了一份聲明，稱有人冒充 Samtrade 的員工，或謊稱自己是 Samtrade 的代表，就與公司有關的事宜與投資者聯繫。Samtrade FX在其幾名高級管理人員被捕...

  2022-02-18 20:21:0717查看详情

• FCA 就 RTC Management Solutions Ltd 發表聲明

  英國金融行為監管局 (FCA 今天就 RTC Management Solutions Ltd. 發表聲明。FCA 表示，它已拒絕 RTC Management Solutions Ltd 的申請，該申請被授權進行索賠管理受監管的活動。該...

  2022-02-17 21:03:179查看详情

• CySEC 概述了舉報程序

  塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天發布了一份關於舉報的通知，詳細說明了提交侵權報告的程序。 可以通過姓名或匿名方式提交侵權報告。CySEC有以下溝通渠道，用於接收侵權報告並聯繫主管部門的專職工作人員： ...

  2022-02-17 20:59:088查看详情

• CLSA Premium 面臨另一個被清盤的電話

  專注於香港的外匯經紀商 CLSA Premium Ltd (HKG:6877 已安排另一次股東大會，以便就公司清盤的決議進行表決。會議是應里昂證券股東KVB Holdings的要求召開的，該公司一再推動關閉該券商。CLSA Premium...

  2022-02-17 20:57:578查看详情

• AUSTRAC 下令對貝爾金融集團的三個實體進行審計

  AUSTRAC 已下令為貝爾金融集團內的三個實體任命一名外部審計師，包括貝爾波特證券有限公司、貝爾波特資本有限公司和第三方平台私人有限公司。AUSTRAC 將授權指定的外部審計師評估這三個實體對 2006 年反洗錢和反恐怖主義融資法案（AM...

  2022-02-17 20:54:4211查看详情

• 俄羅斯c-bank在2021年發現812家非法外匯經紀商

  俄羅斯中央銀行今天發布了有關其在 2021 年防止金融服務部門欺詐活動的工作數據。2021年，央行查明了近2700家非法金融服務公司和金字塔。金融金字塔數量達到871個（2020年為222個），證券市場非法參與者數量為860個（2020年為...

  2022-02-16 20:48:499查看详情

• ESMA 認為散戶投資者面臨重大市場調整的高風險

  歐洲證券和市場管理局 (ESMA 今天發布了第一份 2022 年趨勢、風險和漏洞 (TRV 報告，並在其對 2022 年的展望中繼續認為機構和散戶投資者面臨進一步的、可能是重大的市場調整的高風險.大流行在 2021 年底捲土重來，以及不...

  2022-02-15 20:03:1919查看详情

• StoneX 因違反 CME 規則而支付小額罰款

  StoneX Financial Inc 將因違反 CME 關於捆綁訂單的規則而被罰款 5,000 美元。從2022 年 2 月 14 日交易所發布的通知中可以清楚地看出這一點。違反規則 (536.C 規定：必鬚根據 CFTC 條例 1....

  2022-02-15 19:56:105查看详情

• CFTC反對無限期停止對二元期權騙局Y Trading的行動

  美國商品期貨交易委員會 (CFTC 已明確表示，它反對繼續停止針對欺詐性二元期權計劃 Y Trading LLC 及其唯一所有者和運營商 Yehuda Belsky（也稱為 Jay Bell）的行動。監管機構早些時候曾對二元期權公司面臨的...

  2022-02-14 19:50:5611查看详情

• FINRA 罰款，暫停前盈透證券反洗錢合規官

  作為與金融業監管局 (FINRA 和解的一部分，盈透證券 (Interactive Brokers 前反洗錢合規官 (AMLCO 同意罰款和暫時停職。從 2013 年 1 月到 2018 年 8 月，Feist——當時是盈透證券的 AM...

  2022-02-14 19:42:1212查看详情

• CFTC 確認在 ROFX 案中為被告提供服務存在問題

  美國商品期貨交易委員會 (CFTC 已確認，在針對欺詐性外匯計劃ROFX的訴訟中，它無法為所有被告提供投訴服務。監管機構於 2022 年 2 月 11 日向佛羅里達南區法院提交的狀態報告清楚地表明了這一點。截至 2022 年 2 月 11...

  2022-02-13 15:25:5910查看详情

• 盈透證券因違反 CME 規則而受到打擊

  電子交易巨頭盈透證券有限責任公司將因違反 CME 規則而支付小額罰款。從今天芝商所發布的通知中可以清楚地看出這一點。違反的規則是：規則 576. GOBEX 終端運營商的識別每個 Globex 終端運營商應按照交易所規定的方式向交易所識別，...

  2022-02-13 15:24:5511查看详情

• 澳大利亞 CDPP 放棄對銀行犯罪卡特爾案的指控

  聯邦檢察署署長 (CDPP 今天撤回了對 Citigroup Global Markets Australia Pty Limited、德意志銀行和四名銀行高管的指控，這些指控涉及與 2015 年 8 月 ANZ 機構配股有關的犯罪卡特爾...

  2022-02-13 15:20:4411查看详情

• 起訴外匯詐騙 ROFX 的受害者確定了 750 多名推定​​的集體成員

  在表明他們打算對 ROFX 以及與之相關的實體和個人提出修改後的投訴後不久，欺詐性外匯計劃的受害者已向佛羅里達州南部地區法院提交了修改後的投訴。原告還提供了自去年 9 月提出原始申訴後此事的最新進展。在過去的幾個月裡，雙方與多家金融機構進行...

  2022-02-13 15:18:126查看详情

• 意大利的 CONSOB 發布命令，阻止更多未經授權的投資網站

  意大利公司和交易委員會 (CONSOB 已下令阻止訪問五個濫用金融服務的新網站。這些網站屬於提供外匯、差價合約和加密交易的實體，它們沒有必要的許可證，但針對意大利投資者。受最新一組 Consob 訂單影響的網站有：Tryst Consul...

  2022-02-13 15:16:0710查看详情

• 英國金融服務補償計劃確認了另外 12 起違約

  英國金融服務補償計劃 (FSCS 確認，在 2021 年 12 月 1 日至 2022 年 1 月 31 日期間，有 12 家公司被宣布違約。宣布違約的公司已經倒閉，FSCS 認為他們自己無法滿足任何索賠。這意味著任何欠他們錢的客戶都可以...

  2022-02-13 15:14:458查看详情

• SEC 考慮撤銷 ParagonCoin 證券的註冊

  美國證券交易委員會 (SEC 正在考慮撤銷 ParagonCoin Limited 的證券註冊，以保護投資者。ParagonCoin 是一家遭受重創的直布羅陀公司，擁有根據交易法第 12(g 條在委員會註冊的證券類別。ParagonCo...

  2022-02-13 15:13:2810查看详情

• ASIC鼓勵提高散戶投資者購買金融產品的意識

  澳大利亞證券和投資委員會(ASIC 主席約瑟夫·隆戈今天在議會公司和金融服務聯合委員會發表聲明。 Longo先生強調，參議院委員會已經在其對英鎊收入信託倒閉的調查中提交了最終報告。他表示，ASIC正在考慮報告的調查結果...

  2022-02-13 14:57:307查看详情

• NFA 反對 Effex 試圖恢復對 FXCM 禁令公告的訴訟

  在與FXCM退出美國零售外匯市場有關的EffexCapital提出動議重新針對美國國家期貨協會(NFA 提起誹謗訴訟後不久，該協會已對這些指控作出回應。 NFA於2022年2月9日在伊利諾伊州北部地區法院提交了反對Ef...

  2022-02-10 21:12:5710查看详情

• CySEC修改了確定重要塞浦路斯投資公司的標準

  鑑於投資公司的新審慎框架，塞浦路斯證券交易委員會(CySEC 重新定義了確定“重大CIF”的門檻標準，以符合2017年修訂的《投資服務和活動》和《受監管市場法》的目的(IFR/IFD 。 根據《投資服務法》第9(4 條...

  2022-02-10 20:55:4910查看详情

• FCA抨擊自由貿易誤導社交媒體促銷

  投資公司FreetradeLtd因在社交媒體上進行誤導性金融促銷活動而受到抨擊。英國金融行為監管局(FCA 已向該公司發出通知，發現該公司違反了該機構的《商業行為資料手冊》(COBS 規則，該規則規定公司發布或批准的所有金融促銷活動必須“公...

  2022-02-10 20:30:108查看详情

• 從 Robinhood 賬戶扣押 100 萬美元的沒收案取得進展

  沒收從 Robinhood Markets 賬戶扣押的近 100 萬美元資金的案件取得了進展。根據向佐治亞州北部地區法院提交的最新文件，以從 Robinhood 扣押的 968,367.18 美元的資金執行了對物逮捕令的送達。逮捕令是在美國...

  2022-02-10 20:26:0610查看详情

• FCA 鼓勵公司繼續尋求傳統英鎊 LIBOR 合約的過渡

  英格蘭銀行、金融行為監管局(FCA 和工作組鼓勵公司繼續積極過渡目前使用臨時合成 LIBOR 的傳統英鎊 LIBOR 合約。將這些合同轉換為永久穩健的替代方案仍然是保持對現有協議的控制和經濟確定性的最佳方式。FCA 已明確表示，合成 LI...

  2022-02-09 20:05:5914查看详情

• 美國證券交易委員會與量化分析師達成部分和解，背後是 850 萬美元的搶先計劃

  美國證券交易委員會 (SEC 和 Sergei Polevikov 是一項850 萬美元搶先交易計劃背後的量化分析師，已達成部分和解。從雙方於 2022 年 2 月 8 日在紐約南區法院提交的擬議同意判決中可以清楚地看出這一點。雙方早前已...

  2022-02-09 20:04:524查看详情

• 新西蘭監管機構對 Pushpay 股票的內幕交易採取法律行動

  新西蘭金融市場管理局 (FMA 已對兩名涉嫌與出售 Pushpay Holdings Limited (NZX:PPH 股票進行內幕交易的個人提起訴訟。一個人面臨向奧克蘭地方法院提起的刑事指控，兩個人都面臨向奧克蘭高等法院提起的民事訴訟...

  2022-02-09 19:55:496查看详情

• 盈透證券尋求駁斥其幫助海納公園計劃的說法

  在 Haena Park 經營的龐氏騙局的受害者 Benjamin Chang 提交針對盈透證券的修正投訴後不到兩個月，這家電子交易專業公司試圖駁回修正後的投訴中的指控。2022 年 2 月 7 日，盈透證券在加州北部地區法院提出動議，駁回...

  2022-02-08 20:05:276查看详情

• 多起有關 Robinhood 數據安全事件的訴訟或將合併

  Robinhood 正面臨針對最近發生的數據安全事件的聯合行動，此前幾起有關此問題的訴訟的原告推動合併其針對在線交易應用程序的案件。如果法院同意，Adam Zullo、David Perez、Thomas Barretti 和 Thomas...

  2022-02-08 20:01:249查看详情

• ESMA 成為歐盟數據報告服務提供商的主管

  歐洲證券和市場管理局 (ESMA 宣布，它已成為歐盟最大的數據報告服務提供商 (DRSP 的直接監管機構。其新角色賦予 ESMA 對 DRSP 的直接授權和監督權，但由於市場影響更有限，將繼續受其成員國當局監督的實體除外。ESMA 在行使...

  2022-02-07 19:54:5917查看详情

• 德國監管機構警告社交媒體上的加密帖子

  德國聯邦金融監管局（BaFin）今天就社交媒體上的加密帖子發布了警告。監管機構表示，比特幣和以太幣等加密資產是複雜且極具投機性的金融產品，與高風險相關。投資者甚至可能損失全部投資本金。因此，BaFin 警告此類投資的危險。此外，社交媒體上流...

  2022-02-07 19:53:449查看详情

• 盈透證券拒絕就龐氏騙局與監管機構進行溝通

  在電子交易巨頭盈透證券因涉嫌協助海納公園策劃的龐氏騙局而遭到另一項投訴大約一個月後，該經紀人明確表示，它不傾向於出示原告要求的所有文件。盈透證券於2022年2月4日在加利福尼亞北部地區法院提交的文件證明了這一點。 原告...

  2022-02-06 14:07:526查看详情

• 意大利監管機構阻止更多未經授權的外彙和加密貨幣網站

  意大利公司和交易委員會 (CONSOB 已下令關閉7 個非法提供金融服務/金融產品的新網站：6 個非法金融中介網站和 1 個在沒有招股說明書的情況下提供金融產品的網站。管理局利用“增長法令”（2019 年 6 月 28 日第 58 號法律...

  2022-02-06 13:58:576查看详情