交易商監管

• 英國FCA：“低質量”的文件導致授權推遲

  英國金融行為監管局（FCA）表示很難按時處理授權審批。據報道，由于有許多“低質量”的文書申請，FCA的高層官員請求金融行業的配合以加快審批過程。“不幸的是，我們收到的太多授權和/或注冊的申請質量很差或不完整。公司可以通過確保申請包含所有相關...

  2021-12-01 20:01:423查看详情

• ASIC對澳交所的牌照施加額外的許可條件

  澳大利亞證券和投資委員會(ASIC 為避免再次發生去年11月股票交易平臺宕機情況，對ASX集團發放的3個牌照附加了3個附加條件。此前的一項第三方調查發現，ASX去年11月的停運是由于交易平臺的更新尚未準備好在生產層面實施。附加的條件要求AS...

  2021-12-01 20:01:241查看详情

• Robinhood 因緊縮而受到另一起集體訴訟

  陷入 1 月空頭擠壓的交易員又對 Robinhood 提出了一項投訴。該投訴增加了針對在線貿易公司的一系列其他投訴，該在線貿易公司是針對多家經紀人、清算所和對沖基金的跨地區訴訟的被告之一。事實上，Robinhood 已經是反壟斷部分的被告，...

  2021-12-01 19:07:421查看详情

• FCA 向 Grosvenor Associates 發出監督通知

  英國金融行為監管局 (FCA 已向 Grosvenor Associates發出第一份監管通知。根據該法案第 55J(1 (a 和 (c 條，FCA 決定立即更改授予 Grosvenor 的第 4A 部分許可。變更的影響是 Grosv...

  2021-12-01 19:04:573查看详情

• FCA 更改英國 MiFID 行為和組織要求

  英國金融管理局的行為（FCA）今天宣布的變化對金融工具的英國市場法規（MiFID）。MiFID 是規范金融工具買賣和有組織交易的法律集合。然而，有些領域的市場已經發展，或者目標沒有盡可能有效地實現。FCA 正在進行的更改旨在確保研究和最佳執...

  2021-12-01 18:52:342查看详情

• 英國FCA宣布金融服務公司最低費用增至2200英鎊

  英國金融行為監管局 (FCA 已提議更改金融服務公司為支付監管成本而支付的費用。在過去十年中基本保持不變的最低費用將從 1,151 英鎊增加到 2,200 英鎊。據監管機構稱，費用增加將更好地反映與全英國 51,000 家公司的授權和監管...

  2021-12-01 15:06:353查看详情

• CFTC 標誌著其打擊外匯欺詐者 Casper Mikkelsen 的行動取得進展

  美國商品期貨交易委員會 (CFTC 在打擊外匯欺詐者 Casper Mikkelsen 方面取得了顯著進展。紐約南區法院於 2021 年 11 月 29 日發布的命令表明了這一點。法官 John P. Cronan 最終對 CFTC 已按...

  2021-11-30 20:12:083查看详情

• ASIC 因外匯詐騙指控前 Courtenay House 董事

  澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 已對前 Courtenay House 董事和承包商因涉嫌龐氏騙局提起刑事指控。托尼·艾爾瓦西 (Tony Iervasi 和阿森·帕普利亞斯 (Athan Papoulias 今天出現在唐寧中心...

  2021-11-30 20:10:282查看详情

• Denari Capital 所有者因外匯欺詐被處以 400 萬美元的罰款和賠償

  美國商品期貨交易委員會 (CFTC 宣布，美國加利福尼亞州北區地方法院對被告猶他州卡納布的 Travis Capson 和 El Cerrito 的 Arnab Sarkar 簽署了永久禁令、貨幣制裁和衡平法救濟的同意令，加利福尼亞州及其...

  2021-11-30 20:04:473查看详情

• FINRA對StoneX罰款6萬美元

  美國金融業監管局(FINRA 近日對StoneX Financial發出譴責令，因其多次違規對其罰款6萬美元。FINRA指出，在2017年第三季度和2018年第二季度，在35個抽樣中，StoneX未能立即顯示、發送、執行或取消27個客戶的限...

  2021-11-30 20:01:484查看详情

• GFI證券因違反報告義務被CME罰款75000美元

  近日，芝加哥商品交易所集團（CME）責令GFI證券支付7.5萬美元的罰款，原因是GFI違反大宗交易報告強制性義務。罰款是和解的一部分。盡管GFI同意支付罰款，但該公司既不接受也不否認任何指控。根據官方公告，COMEX商業行為委員會發現，GF...

  2021-11-30 20:01:262查看详情

• 法院給予前外匯交易部門主管花旗兩個月的時間來完成發現

  前花旗外匯交易員 Rohan Ramchandani 對其前雇主提起的訴訟仍在紐約南區法院繼續進行，但已設定了一些截止日期，因此至少文件發現似乎已接近完成。根據地方法官 Stewart D. Aaron 於 2021 年 11 月 27 日...

  2021-11-29 20:12:103查看详情

• FCA 面臨零售經紀人許可證申請處理緩慢的問題

  英國金融行為監管局 (FCA 發布了對其 2021 年年度公開會議未回答問題的答復。此類問題清單包括一個關于零售經紀人許可證申請處理緩慢的問題。問題是：“我們看到，為與散戶投資者合作的貿易公司獲得許可證非常困難。整個過程需要1-5年。有沒...

  2021-11-29 15:05:434查看详情

• CFTC 對前德意志銀行交易員采取的行動將繼續進行

  美國商品期貨交易委員會 (CFTC 對前德意志銀行交易員 James Vorley 和 Cedric Chanu 提起的法律訴訟將在沒有司法部 (DOJ 干預的情況下繼續進行。伊利諾伊州北部地區法院的 Steven C. Seeger...

  2021-11-29 15:05:243查看详情

• 香港證監會就與社交媒體詐騙有關的17個交易賬戶發出限制通知

  香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）已向英皇證券有限公司及結好證券有限公司發出限制通知，禁止他們處理或處理在 17 個交易賬戶中持有的某些資產，這些資產與涉嫌社交媒體猖獗有關 -轉儲騙局。該騙局涉及於 2021 年 10 月下旬操縱香港聯...

  2021-11-27 15:18:264查看详情

• IG 向受複雜工具問題影響的交易者退款

  電子交易主要 IG 正在補償受複雜工具問題影響的客戶。一些非槓桿賬戶的所有者交易了一種（或多種）複雜產品，而這些產品可能不適合他們。在這種情況下，IG 應該在允許交易者進行交易之前向他們提供風險警告。IG 認為，在經紀商本應顯示風險警告而沒...

  2021-11-27 15:03:204查看详情

• FCA 對 Frensham Wealth Limited 提出要求

  英國金融行為監管局 (FCA 已發布關於 Frensham Wealth Limited的監管通知。監管機構解釋說，它已決定改變根據該法案第 4A 部分授予 Frensham Wealth Limited 的許可，即刻從公司中移除所有受監...

  2021-11-27 15:02:024查看详情

• FSCS 開始根據政府計劃向 LCF 客戶提供補償

  英國金融服務補償計劃 (FSCS 現已開始聯繫符合政府 LCF 補償計劃資格的債券持有人並向其提供補償。本週，該計劃正在向大約 1,000 名債券持有人發出信函。這些信函將詳細說明他們需要做什麼才能接受要約、付款條件和一些計算示例。FSC...

  2021-11-27 14:55:403查看详情

• 荷蘭 AFM 警告 Grinta Invest 的客戶無法獲得資金

  荷蘭金融市場管理局 (AFM 今天發布了關於 Grinta Invest的警告。發出警告的原因是，這家沒有牌照的經紀公司的客戶已經近一個月無法訪問他們的賬戶和資金。荷蘭消費者可以通過 Grinta Invest 交易高風險金融工具，包括外...

  2021-11-27 14:44:435查看详情

• 美SEC提醒投資者警惕冒充監管機構的詐騙分子

  美國證券交易委員會(SEC 近日發布了投資者警報，提醒人們防范冒充監管機構的詐騙分子。根據警報，冒名者通過多個渠道與公眾進行聯系，包括電話、語音郵件、電子郵件和信件。SEC明確表示，在沒有公布執法行動的情況下，SEC不會要求公眾就不當交易行...

  2021-11-26 20:01:264查看详情